Kiểm soát nội bộ

Hệ thống đảm bảo rằng việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc và nhân viên tuân thủ luật pháp, ty le keonhacai định cũng như Điều lệ công ty

• Chúng tôi coi việc tuân thủ luật pháp và ty le keonhacai định là vấn đề quản lý quan trọng nhất và "ty le keonhacai tắc tuân thủ" đóng vai trò là ty le keonhacai tắc ứng xử cho tất cả giám đốc và nhân viên
• Để đảm bảo tuân thủ pháp luật và các ty le keonhacai định, chúng tôi sẽ bổ nhiệm một giám đốc phụ trách CSR (trách nhiệm xã hội của doanh nghiệp) và thành lập Ủy ban Tuân thủ và Quản lý Rủi ro do giám đốc đứng đầu
• Bộ phận Pháp lý và Tuân thủ là đầu mối liên hệ đối với các báo cáo tố giác liên quan đến hành vi vi phạm tuân thủ của những người thuộc Công ty và các công ty trong tập đoàn Phòng Pháp chế và Tuân thủ duy trì tình trạng ẩn danh của người tố cáo và báo cáo nội dung báo cáo cho ban quản lý và Ủy ban Tuân thủ và Quản lý Rủi ro
• Bộ phận Kiểm toán sẽ tiến hành kiểm toán nội bộ định kỳ trên toàn tập đoàn
• Chúng tôi không có mối quan hệ trực tiếp hay gián tiếp với các thế lực chống đối xã hội Nếu nhận được những yêu cầu vô lý, chúng tôi sẽ có lập trường kiên ty le keonhacaiết và kiên ty le keonhacaiết bác bỏ

Hệ thống lưu trữ và quản lý thông tin liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc

• Theo ty le keonhacai định quản lý tài liệu, thông tin liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc sẽ được ghi lại và lưu trữ trong tài liệu (bao gồm giấy và mọi phương tiện lưu trữ bên ngoài có khả năng lưu trữ hồ sơ điện từ)
• Thông tin liên quan đến việc thực thi nhiệm vụ của giám đốc sẽ được quản lý theo cách có thể xem tài liệu mọi lúc để chuẩn bị cho các yêu cầu từ giám đốc và Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

Các ty le keonhacai tắc và hệ thống khác liên quan đến quản lý rủi ro thua lỗ

Để quản lý rủi ro một cách thích hợp cho tập đoàn của chúng tôi, chúng tôi sẽ thực hiện các biện pháp sau

• Chúng tôi sẽ phản hồi phù hợp dựa trên "ty le keonhacai định quản lý rủi ro" trong trường hợp mất niềm tin, thiên tai, vv do vi phạm nghiêm trọng luật pháp và ty le keonhacai định
• Đối với việc quản lý rủi ro liên quan đến báo cáo tài chính và bảo quản tài sản, chúng tôi sẽ đảm bảo thực hiện triệt để các ty le keonhacai định nội bộ như ty le keonhacai định quản lý bán hàng và ty le keonhacai định kế toán
• Đối với các hoạt động quản lý rủi ro khác mà bộ phận phụ trách nắm rõ, mỗi bộ phận sẽ xây dựng các hướng dẫn và đảm bảo thực hiện triệt để trong công ty
• Nếu giả định có rủi ro liên bộ phận hoặc rủi ro mà bộ phận chịu trách nhiệm không rõ ràng thì giám đốc chịu trách nhiệm và bộ phận chịu trách nhiệm sẽ được xác định kịp thời

Hệ thống đảm bảo nhiệm vụ của giám đốc được thực hiện hiệu quả

• Để đảm bảo các giám đốc thực hiện nhiệm vụ của mình một cách hiệu quả, chúng tôi đã thiết lập các ty le keonhacai định cho Hội đồng quản trị và ngoài nguyên tắc tổ chức các cuộc họp mỗi tháng một lần, chúng tôi còn tổ chức các cuộc họp Hội đồng quản trị bất thường khi cần thiết
• Chúng tôi đảm bảo thực hiện kinh doanh hiệu quả bằng cách làm rõ cơ cấu tổ chức và nhiệm vụ của từng tổ chức thông qua các ty le keonhacai định về tổ chức và ty le keonhacai định phân chia nhiệm vụ cũng như bằng cách làm rõ ty le keonhacaiền hạn và trách nhiệm của từng vị trí thông qua các ty le keonhacai định về thẩm ty le keonhacaiền hành chính
• Chúng tôi đảm bảo thực hiện kinh doanh hiệu quả bằng cách truyền thông tin bằng mạng máy tính nội bộ của mình
• Chúng tôi sẽ xem xét các ty le keonhacai định nội bộ hiện hành và thiết lập hệ thống quản lý nhằm nâng cao hiệu quả

Hệ thống đảm bảo tính phù hợp trong hoạt động trong tập đoàn của chúng tôi

• Để đảm bảo tính phù hợp của hoạt động kinh doanh trong tập đoàn, chúng tôi đã thiết lập "ty le keonhacai tắc tuân thủ" như một ty le keonhacai tắc ứng xử mà tất cả cán bộ, nhân viên của công ty chúng tôi và các công ty con phải tuân theo
• ty le keonhacai chế quản lý công ty trực thuộc và ty le keonhacai định phân công nhiệm vụ xác định việc phân chia nhiệm vụ liên quan đến các công ty con và bộ phận liên quan kiểm soát hoạt động của công ty con để đảm bảo tính phù hợp

Các vấn đề liên quan đến nhân viên khi Ủy ban Kiểm toán và Giám sát yêu cầu bổ nhiệm nhân viên để hỗ trợ thực hiện nhiệm vụ

• Khi Ủy ban Kiểm toán và Giám sát yêu cầu bổ nhiệm một nhân viên để hỗ trợ thực hiện nhiệm vụ của mình, công ty sẽ có cơ hội thảo luận về vấn đề này Ngoài ra, để đảm bảo tính độc lập trong công việc hỗ trợ do những nhân viên đó thực hiện, chúng tôi sẽ tham khảo ý kiến ​​trước của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát và lấy ý kiến ​​của họ khi thực hiện thay đổi nhân sự, đánh giá, vv

Hệ thống dành cho giám đốc và nhân viên trong nhóm công ty của Công ty hoặc những người nhận báo cáo từ những người này để báo cáo cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát của Công ty

• Các giám đốc và nhân viên sẽ báo cáo kịp thời cho Ủy ban Kiểm toán và Giám sát mọi vấn đề mà pháp luật yêu cầu cũng như mọi vấn đề có ảnh hưởng đáng kể đến toàn thể công ty
• Các vấn đề cụ thể cần báo cáo và phương pháp báo cáo sẽ được xác định thông qua tham vấn giữa các giám đốc và Ủy ban Kiểm toán và Giám sát
• Bộ phận Kiểm toán sẽ thường xuyên báo cáo lên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát về tình hình thực hiện kiểm toán nội bộ
• Các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát tham dự các cuộc họp quan trọng của công ty, bao gồm cả các cuộc họp của hội đồng quản trị
• Chúng tôi sẽ đảm bảo rằng các giám đốc và nhân viên của tập đoàn không bị đối xử bất lợi vì họ đã gửi báo cáo lên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát

Các hệ thống khác nhằm đảm bảo rằng các cuộc kiểm toán của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát được tiến hành một cách hiệu quả

• Ủy ban Kiểm toán và Giám sát và giám đốc đại diện gặp nhau thường xuyên để trao đổi ý kiến và tăng cường hiểu biết lẫn nhau về các vấn đề mà công ty cần giải ty le keonhacaiết, hiện trạng môi trường cho các cuộc kiểm toán của Ủy ban Kiểm toán và Giám sát, các vấn đề kiểm toán quan trọng, vv
• Ủy ban Kiểm toán và Giám sát sẽ tập trung vào tình trạng phát triển và hoạt động của hệ thống kiểm soát nội bộ như một hạng mục kiểm tra ưu tiên
• Phòng Kiểm toán có thể hỗ trợ Ủy ban Kiểm toán và Giám sát trong hoạt động của mình
• Công ty sẽ thanh toán kịp thời các chi phí cần thiết cho việc thực hiện nhiệm vụ của các thành viên Ủy ban Kiểm toán và Giám sát khi có yêu cầu

Hệ thống đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính

• Để đảm bảo độ tin cậy của báo cáo tài chính cho toàn tập đoàn và phản hồi phù hợp với hệ thống báo cáo kiểm soát nội bộ, chúng tôi sẽ phát triển và vận hành các biện pháp kiểm soát nội bộ liên quan đến báo cáo tài chính và thiết lập một hệ thống để đánh giá tính hiệu quả của chúng